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337来看看基金公司中督察长的独立性指什么?:来看看基金公司中督察长的独立性指什么?董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障。【例题·单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,C.董事会审议公司重大关联交易。
366一起来看看基金公司中督察长有哪些职责?:董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度。
278来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
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