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两、一
擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?:擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。未经国家有关主管部门注册,擅自发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金,(1)根据最新《证券法》第一百八十条规定,擅自公开或者变相公开发行证券的;处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。
擅自公开或变相公开发行证券是怎样认定的?:证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。擅自公开或变相公开发行证券的认定:1. 擅自公开或变相公开发行证券的行为特征,公开发行证券。任何单位和个人不得公开发行证券:向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券;(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。
证券公司债券的发行条件是什么?:按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。一、证券公司债券的发行条件与条款设计,中国证监会令第113号出台《公司债券发行与交易管理办法》。现证券公司债券的发行与承销在《公司债券发行与交易管理办法》下规范。关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。3.借入或发行次级债数额应符合相关规定。4.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
2020-05-29
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2020-05-28
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