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基金管理人的合规审核包含哪些程序?:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,首先制定合规审核计划。(二)合规审核调查,基金管理人在公司内部开展合规审核时,(三)合规审核评价,合规审核工作需要进行阶段性的评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据。A.合规审核调查,C.制定合规审核机制;D.合规审核评价;【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动①制定合规审核机制②合规审核调查
什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?:基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?合规文化建设是合规风险管理的一部分,在公司内部要形成浓厚的合规文化,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人应在以下四个方面加强合规文化建设:(一)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。(二)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性。
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
2020-05-29
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