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B、利率风险
证券经营机构确定普通投资者风险承受能力的主要因素是什么?:证券经营机构确定普通投资者风险承受能力的主要因素是什么?专业投资者是根据《证券期货投资者适当性管理办法》中对于投资者的基本情况、财务状况、投资知识以及投资目标等不同将市场中投资者进行了划分,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。
中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?:中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。
证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?:证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?2009年银监会印发的《商业银行流动性风险管理指引》中将流动性风险定义为:流动性风险指商业银行虽然有清偿能力,证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估。
2020-05-29
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