下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
9
3
7
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
基金管理人内部控制有哪大五原则?:基金管理人内部控制的五原则:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求,二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,A.内部控制制度应覆盖公司所有人员”B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度。
基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?:基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。(一)基金管理人开展基金服务业务前的准备工作,基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,(二)基金管理人开展基金服务业务时的持续评估,基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后。应当建立对基金服务机构的持续评估机制
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料