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要加强经纪业务营销管理
严格执行经纪业务操作规程
建立客户投诉处理及责任追究机制
建立经纪业务检查稽核制度
中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?:中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
证券公司全面风险管理的责任主体是什么?:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任:【提示】董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责,证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工;证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。
证券公司全面风险管理的文化是什么?:证券公司全面风险管理的文化是什么?全面风险管理是一个全新的概念,这里的定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
2020-05-29
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