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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()。
帮考网校2020-04-17 18:00
精选回答

A、证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

B、要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度

C、对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理

D、强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

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