证券经纪人制度具体规定了什么？所谓证券经纪人制度是指在规范合法的前提下证券经纪商通过经纪人直接向客户提供证券交易、证券信息、证券分析、证券投资理财等服务的一种高层次、多功能、专业化的新型服务制度。

一、证券经纪人制度的历史沿革

20世纪90年代初期：催生出一批自然人形态的证券经纪人。    

2008年：首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可。

具体实施：中国证监会、中国证券业协会先后发布了《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》等规范性文件和自律规则，对证券经纪人的定义、资格、行为规范和法律地位等作出了明确规定。

二、证券经纪人制度的主要内容

证券经纪人：是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当符合以下要求：（共10条）

1.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

2.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

3.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。此外，证券公司应当按照中国证券业协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

4.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。

5.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

6.证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

7.证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

8.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。

9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

10. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。 

三、委托合同必备事项

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务，委托合同中应当载明的事项详见《证券市场基本法律法规》第二章第五节“从业人员管理”相关叙述。

四、证券公司在经纪业务营销中的禁止性行为

《证券经纪人管理暂行规定》及《证券经纪人执业规范（试行）》规定了证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为，具体内容详见《证券市场基本法律法规》第二章第五节“从业人员管理”相关叙述。