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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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仔细核对客户身份
认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
柜台市场内控制度是如何建设的?:柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,(一)建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度,证券公司进行柜台交易,(三)健全柜台交易合规管理制度,对柜台交易实施有效的合规管理。保障柜台交易依法合规进行,切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
柜台市场业务的账户、登记、托管与结算的主要内容有哪些?:开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户:证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会报备。证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。
柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?:柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?柜台交易一般指场外交易,场外交易是场内交易的对称。亦称店头交易、直接交易。在证券交易所之外所进行的证券交易。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定,证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续。
2020-05-29
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2020-05-28
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