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期货经营机构投资者适当性管理实施指引是根据什么制定的?
第一条为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及相关法律法规,制定本指引。
第二条期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构(以下简称经营机构)向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品,或者为投资者提供证券期货相关业务服务,适用本指引。
第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
第四条中国期货业协会(以下简称协会)按照《办法》、本指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
境外交易者和境外经纪机构期货交易管理暂行办法是根据什么制定的?:境外交易者和境外经纪机构期货交易管理暂行办法是根据什么制定的?加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,第二条境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动,是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国(地区)期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。
外商投资期货公司管理办法是根据什么制定的?:第二条本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形,第八条外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件,除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外;
适当性投资者管理实施指引书面形式包括什么?:2012年9月27日发布、2015年4月3日修订发布的《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》,【例题·单选题】期货经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,【例题·单选题】( )负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条规定,中国期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录如产品或服务发生变化。
2020-06-04
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