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开放式基金的申购赎回原则、场所及时间包括哪些内容?
开放式基金(Open-end Funds)又称共同基金,是指基金发起人在设立基金时,基金单位或者股份总规模不固定,可视投资者的需求,随时向投资者出售基金单位或者股份,并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。
(一)开放式基金的申购和赎回原则
1.股票、债券基金
(1)未知价交易原则:只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
(2)金额申购、份额赎回原则
【买的时候买多少钱,卖的时候卖多少份】
2.货币市场基金
(1)确定价原则。货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。
(2)金额申购、份额赎回原则。
(二)开放式基金申购和赎回的场所及时间
1.场所
申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。也可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回。
2.时间
基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【提前3天广而告之】
申购和赎回的工作日为证券交易所交易日,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9:30—11:30和13:00—15:00。
【15点之前买按当天净值算,15点后按下一个交易日的净值】
分级基金份额的上市交易及申购、赎回具体包括哪些内容?:分级基金份额的上市交易及申购、赎回具体包括哪些内容?一、分级基金份额的上市交易。对于以母基金代码进行合并募集的分级基金,基础份额仅进行申购和赎回,场外认购的基金份额以基础份额的形式持有。二、开放式分级基金份额的申购和赎回。开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式。新募集的分级基金要求设定单笔认购申购的下限,登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回。
QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金相比有哪些异同?:QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金相比有哪些异同?经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。一、QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点。QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同。投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回。(三)QDII基金申购和赎回的原则与程序。
开放式基金申购和赎回登记及款项的支付是怎样规定的?:开放式基金申购和赎回登记及款项的支付是怎样规定的?随时向投资者出售基金单位或者股份。并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式:开放式基金申购和赎回登记及款项的支付;基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务,投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外),投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的;申购申请即为成立。
2020-05-29
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