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证券公司
会计师事务所
律师事务所
资信评级公司
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易,3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
证券服务机构包括哪几类?:证券服务机构包括哪几类?证券服务机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。证券服务机构是提供有偿服务的机构。从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构,1.证券服务机构概念更新。是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
证券机构的法律责任的主要内容有哪些?:人们所理解的证券机构是指依法设立的,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。并处以20万元以上200万元以下的罚款:并处撤销相关业务许可或者责令关闭,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告:或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,可以并处50万元以下的罚款:没收违法所得:并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
2020-05-29
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2020-05-28
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