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A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
带你快速了解什么是投资者适当性管理?:不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。参与柜台交易的投资者应当是合格投资者,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况,证券公司进行基础金融产品柜台交易,应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定,证券公司进行金融衍生产品柜台交易。应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况。
全国股份转让系统业务是如何进行自律管理的?:全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分,(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;2. 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的”
合格境外投资者是怎样资金管理的?:合格境外投资者是怎样资金管理的?合格境外投资者经国家外汇管理局批准,合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金,汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币,合格境外投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的,已批准额度和已实际汇入金额的差额,合格境外投资者可以在国家外汇管理局规定的期限届满之日起向国家外汇管理局申请汇出资金。
2020-05-29
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2020-05-28
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