下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
一般上市证券的自营买卖
兼并收购中的自营买卖
一般非上市证券的买卖
证券承销业务中的自营买卖
证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司受期货公司委托从事介绍业务:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
证券自营业务的监管措施有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,2.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料,3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司。
证券自营业务的禁止性行为有哪些?:证券自营业务的禁止性行为有哪些?证券自营业务,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料