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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
妥善选择结算银行,防范结算银行风险
另类投资业务的自律管理措施是什么?:另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表,还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。证券公司应当每年对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估。
信用业务的相关监管措施及法律责任是什么?:(1)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。
证券资产管理的监管措施及法律责任都有哪些内容?:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的;中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,中国证券业协会、中国基金业协会等证券自律组织应当根据规定及所附指引对证券公司、基金管理公司子公司开展资产证券化业务过程中的尽职调查、风险控制等环节实施自律管理。
2020-05-29
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2020-05-28
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