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全国股转系统挂牌的基本流程是什么?
全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。
1. 决策改制阶段
主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。这一阶段最为关键的工作是股改。
2. 材料制作阶段
(1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案。
(2)制作挂牌申请文件。
(3)主办券商内核。
主办券商内核会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向全国股转系统推荐挂牌。发现拟挂牌公司存在仍需调查或整改的问题,提出解决思路;同意推荐目标公司挂牌的,向全国股转系统出具《推荐报告》。
(4)向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料。
3. 反馈审核阶段
主要工作是配合全国股转系统的审核,对全国股转系统的审核意见进行反馈。反馈审查的工作流程如下:
(1)全国股转系统接收材料
(2)全国股转系统审查反馈
对于审查中需要申请人补充披露、解释说明或中介机构进一步核查落实的主要问题,审查人员撰写书面反馈意见,由服务窗口告知、送达申请人及主办券商。申请人应当在反馈意见要求的时间内向服务窗口提交反馈回复意见。
(3)全国股转系统出具审查意见
申请材料和回复意见审查完毕后,全国股转系统出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查意见,服务窗口将审查意见送达申请人及相关单位。
4. 登记挂牌阶段
登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作,主要包括:分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
股权投资基金募集的主体是什么?:股权投资基金募集的主体是什么?股权投资基金募集的自律要求(掌握):可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:1. 在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的。
2020-05-29
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