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基金监管的目标具体内容有哪些?
基金监管目标是指基金监管所要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。
我国基金监管的目标是:
(1)保护投资人及相关当事人的合法权益;
保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
(2)规范基金活动,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险;
规范证券投资基金活动,是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求,也是保护投资人合法权益的主要手段和制度保障。规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
我国资本市场尚处于新兴市场阶段,我国证券投资基金也刚刚起步,基金行业和基金市场的整体发展水平与世界发达市场相比还有一定差距,因此,在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时,进一步为我国基金业发展创造良好的环境,鼓励创新,推动我国基金市场开展公平有序的竞争,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,也是基金监管的重要目标。
证券市场监管的目标和手段是怎样的?:证券市场监管的目标和手段是怎样的?证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。二、证券市场监管手段,法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的,这是证券市场监管部门的主要手段,经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等。
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定是什么?:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》对证券投资基金销售人员从业资格的管理作出了规定。(二)基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,(三)基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。
证券基金监管内容主要包括的内容是什么?:对基金机构的监管主要包括基金管理人、基金托管人以及其他机构。(三)对公募基金销售活动的监管;1.公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。(四)对公募基金投资与交易行为的监管;目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等;
2020-05-29
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