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基金管理公司总经理
基金管理公司董事长
商业银行基金托管部总经理、副总经理
基金管理公司副总经理
基金管理人的合规审核包含哪些程序?:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,首先制定合规审核计划。(二)合规审核调查,基金管理人在公司内部开展合规审核时,(三)合规审核评价,合规审核工作需要进行阶段性的评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据。A.合规审核调查,C.制定合规审核机制;D.合规审核评价;【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动①制定合规审核机制②合规审核调查
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?:加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念;掌握基金管理人内部控制的目标和原则。一、基金管理人内部控制的重要性,加强基金管理人的内部控制机制建设是解决上述问题的主要手段,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度,1999年3月29日国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》”的原则着手对老基金进行清理规范。
2020-05-29
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