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规模失控
决策失误
违法违规
证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司受期货公司委托从事介绍业务:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
证券公司业务规范的法规概述有哪些内容?:证券公司业务规范的法规概述有哪些内容?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,就财务顾问机构在业务资格的核准管理、从业人员的要求及禁止行为、出具文件的要求与责任等方面进行了指导性规定。是中国证监会等监管机构制定监管政策、实施监督管理的重要法律依据之一。
私募基金子公司和证券公司另类子公司的业务范围有哪些?:证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
2020-05-29
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2020-05-28
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