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投资组合报告附注
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
基金交易业务控制的主要内容包括哪几项?:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,基金交易业务控制的主要内容:2.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。A.基金交易应实行集中交易制度,B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,基金交易业务控制的主要内容,(1)基金交易应实行集中交易制度。
股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?:股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,投资者和社会公众在获取这些信息后,股权投资基金信息披露的自律要求(掌握);信息披露的自律管理措施(理解)。
2020-05-29
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