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D、证券公司高级管理人员徇私舞弊
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券资产管理业务的一般规定有哪些?:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月,对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。(5)按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料。(5)按照资产管理合同约定支付资产管理计划份额的参与款项。(7)向管理人或资产管理计划销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件;
2020-05-29
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