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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货从业人员受到()纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。【多选题】
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项ABC正确。
2、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。【多选题】
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(1)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(2)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(3)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(5)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(8)协会规定的其他执业行为规范。选项ABCD正确。
3、期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
4、以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有()。【多选题】
A.采用容易引起误解的宣传方式损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.在交易者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(2)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕交易者者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(4)在交易者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(5)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(6)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项ABCD正确。
5、期货公司应当()地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。【多选题】
A.勤勉
B.专业
C.公开
D.合规
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。
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