2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（选项ACD正确）

2、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条：投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。

3、证券公司申请介绍业务资格，其流动资产余额应不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指： （1）净资本不低于12亿元； （2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （选项D正确）（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（4）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

4、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【单选题】

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.交易异常的处理程序

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本或者开办资金及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度；（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。选项D正确

5、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

6、证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所分开隔离。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

7、甲证券公司全资控股一家期货公司，且符合从事期货中间介绍业务的各项条件，若甲证券公司申请期货介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。选项D正确。

8、下列属于专业投资者的是（）。【多选题】

A.证券公司

B.基金管理公司

C.合格境外机构投资者

D.最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项ABC正确。（选项D不符合条件）

9、我国期货市场法律法规体系中，一般法和特别法之间规定不一致的，适用一般法的规定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《民法典》《刑法》等基础性法律属于一般法；《期货和衍生品法》属于特别法。一般法和特别法之间规定不一致的，适用特别法的规定，即“特别法优于一般法”

10、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项B正确。