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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。【多选题】
A.1/4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.1/3以上理事联名提议
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(1)1/3以上理事会联名提议;(2)期货交易所章程规定的情形;(3)中国证监会提议。选项BCD正确
2、期货公司首席风险官的下列行为,合规的有()。【多选题】
A.履行职责时保持充分的独立性
B.主动回避与本人有利害冲突的事项
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令不拒绝
D.履行职责时作出独立、审慎、及时的判断
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项ABD正确。
3、期货市场客户开户的实名制要求包括()。【多选题】
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户开户应当符合法律、行政法规及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(1)客户开户时应当提供有效身份证明文件; (2)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托他人代为办理; (3)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件; (4)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致; (5)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。选项ABCD正确
4、证券公司在从事介绍业务过程中违反业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()。【单选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
正确答案:C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项C不属于此范围。
5、职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。
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