2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、小王对期货投资很感兴趣，决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。【客观案例题】

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

正确答案:A、B、C

答案解析:客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。小王本人应该亲自开户，选项A不正确；开户应该用身份证原件，选项BC不正确。

2、A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。【客观案例题】

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％（证券公司发债提供的反担保除外）

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；而条件中的“风险控制指标标准”是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。选项BCD正确。

3、某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会批准其从事提供中间介绍业务，则该证券公司可以提供的服务是（）。【客观案例题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项AB正确。

4、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。选项D正确。

5、小吴是某期货公司的首席风险官，对其工作报告的规定为（）。【客观案例题】

A.每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.每月的15日前向公司住所地中国证监会派出机构提交月度工作报告

D.报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项ABD正确。