2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司出现下列（）行为的，首席风险官应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢

B.股东干预期货公司正常经营的

C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项BCD正确。

2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）。【单选题】

A.降低风险管理要求

B.提高手续费收取标准

C.提高保证金收取标准

D.降低手续费收取标准

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。选项A正确。

3、境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

4、会员制期货交易所的权力机构是（）。【单选题】

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。选项B正确

5、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.关闭该营业部

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。选项ABC正确

6、只要是国内的期货公司就能在期货交易所代理客户进行期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

7、期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.取得业务资格

B.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失

C.变更风险管理负责人

D.与期货公司及其关联方发生重大关联交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：（1）注册登记、取得业务资格、设立子公司；（2）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；（3）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；（4）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；（5）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；（6）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；（7）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；（8）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；（9）中国证监会规定的其他重大事项。选项ACD正确。

8、期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官是期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任的。

9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。【多选题】

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担连带责任

C.非受托人承担赔偿责任

D.期货公司承担连带责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。选项AB正确

10、根据《期货交易者保障基金管理办法》，期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 【单选题】

A.财政部

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货市场监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。选项A正确