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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司及其从业人员开展期货信息传播活动前,做法不正确的是()。【单选题】
A.应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格
B.向中国期货业协会备案
C.遵守金融信息传播相关规定
D.保护他人的知识产权
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。B不正确。
2、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组,调查组由2名及以上调查人员组成。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
3、期货公司股东可以直接向首席风险官下达指令,无须通过董事会。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
4、期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
5、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】
A.考核情况
B.履职情况
C.投诉情况
D.回访情况
正确答案:B、C
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确
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