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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货交易所股东大会行使下列()职权。【多选题】
A.决定调整收费标准
B.审议批准董事会和总经理的工作报告
C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.决定股权结构变更方案
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》 股东大会行使下列职权:(1)审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案;(2)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(3)审议期货交易所风险准备金使用情况;(4)决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金;(5)决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项;(6)选举和更换非由职工代表担任的董事;(7)审议批准董事会和总经理的工作报告;(8)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;(9)决定股权结构变更方案;(10)期货交易所章程规定的其他职权。 选项BCD正确。
2、下列交易行为,应当认定为透支交易的有()。【多选题】
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易
D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项ABCD正确
3、因实物交割发生的期货纠纷,合同履行地应当是()。【单选题】
A.期货交易所住所地
B.期货公司住所地
C.期货交割仓库
D.货物供应商住所地
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。选项A正确
4、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告,报告期货公司()。【多选题】
A.董事履职情况
B.合规经营
C.风险管理状况
D.内部控制状况
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项BCD正确。
5、资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意。【多选题】
A.投资者
B.基金业协会
C.托管人
D.证监局
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托管人的同意,保障投资者选择退出资产管理计划的权利,对相关后续事项作出公平、合理安排。选项AC正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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