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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在期货交易过程中出现下列()情形的,期货交易所可以采取紧急措施化解风险,并应当及时向中国证监会报告。【多选题】
A.因不可抗力导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生重大影响
D.因重大人为差错导致交易、结算、交割、行权与履约无法正常进行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:在期货交易过程中出现以下突发性事件影响期货交易正常秩序或市场公平的,期货交易所可以采取紧急措施化解风险,并应当及时向中国证监会报告:(1)因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错导致交易、结算、交割、行权与履约无法正常进行;(2)会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;(3)出现本办法第九十二条第三款规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;(4)期货交易所业务规则规定的其他情形。选项ABCD正确。
2、为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、根据调解组织类型的不同,调解分为()。【多选题】
A.法院调解
B.仲裁调解
C.人民调解
D.个人调解
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据调解组织类型的不同,调解分为:法院调解、仲裁调解、人民调解、行政调解、行业调解和其他机构和个人调解。选项ABCD正确
4、期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当()。【单选题】
A.慎重参与
B.积极参与
C.回避
D.一视同仁
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。选项C正确
5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()。【单选题】
A.及时向期货公司住所地公安部门报告
B.及时向期货公司总经理报告
C.立即向期货交易所报告
D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告: (1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的; (4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(5)股东干预期货公司正常经营的;(6)中国证监会规定的其他情形。选项D正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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