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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0304
帮考网校2025-03-04 13:56
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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条   投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。

2、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,应当()。【多选题】

A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,在其职责范围内尽快给予答复

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(1)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(2)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(3)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。选项ABD正确。

3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,若该机构已按客户的交易指令入市交易,则()。【客观案例题】

A.交易结果由客户承担

B.交易结果由机构承担

C.收取的佣金应当返还给客户

D.收取的佣金归期货监督管理机构

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。 选项AC正确。

4、()可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行交易者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行交易者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。A正确

5、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向()报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告选项ABC正确。

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