2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

2、期货公司提供研究分析服务时，做法正确的是（）。【单选题】

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。选项B正确。

3、根据《期货交易者保障基金管理办法》，期货交易活动实行（）的原则。【多选题】

A.公开

B.公平

C.公正

D.交易者决策自主、风险自担

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者决策自主、风险自担的原则。选项ABCD正确

4、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。【单选题】

A.知情权

B.收益权

C.分红权

D.决策权

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。选项A正确。

5、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，（）。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.书面报告抄送公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 选项ABCD正确

6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。【单选题】

A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。（选项A不正确，应该是独立形成研究分析意见和结论）

7、中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行（）。【单选题】

A.保留标注

B.专项说明

C.解释备注

D.重点提示

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项B正确

8、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。【多选题】

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

C.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

D.单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（1）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（2）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（3）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（4）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（5）其他应当复核的内容。选项ABCD正确。

9、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（）负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条    本指引由交易所负责解释。

10、会员制期货交易所会员大会行使下列（）职权。【多选题】

A.决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金

B.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

C.撰写理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案； （2）选举和更换会员理事； （3）审议批准理事会和总经理的工作报告； （4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （5）审议期货交易所风险准备金使用情况； （6）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金； （7）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项； （8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （9）期货交易所章程规定的其他职权。选项ABD正确。