2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，应妥善保存期货交易咨询业务的（）。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项ABCD正确。

2、期货公司从事期货交易咨询业务，应当妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等。此外，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

3、期货公司应当建立并完善公司治理，对期货公司股东、实际控制人的规定有（）。【多选题】

A.在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.未依法经期货公司股东会或者董事会决议，不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

C.不得非法干预期货公司经营管理活动

D.向其提供服务的，不得降低风险管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 选项ABCD正确。

4、证券公司为被同一家机构控制的期货公司提供中间介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。从事介绍业务都应当签订书面委托协议，题目说法错误。

5、期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，应当（）。【单选题】

A.以个人名义开展期货交易咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.接受客户委托代为从事期货交易

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。不得代理期货交易，以公司名义开展服务，选项B正确。