2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以对其监管谈话。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

2、结算准备金的最低余额由（）规定。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:C

答案解析:期货保证金分为交易保证金和结算准备金。结算准备金的最低余额由期货交易所规定。选项C正确。

3、上海期货交易所的会员的投机持仓达到规定投机持仓的持仓限额的（）以上时，启动大户报告制度。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定，当会员和客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的80%以上，启动大户报告制度。选项C正确。

4、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

D.净资产不低于净资本的70％

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当符合的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元； （选项A正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（选项B不正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项C正确）（四）净资本不低于净资产的70%。（选项D不正确）

5、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

B.期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

C.投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。

D.中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六、十四、三、七条。第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

6、期货公司的首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。【多选题】

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。选项BCD正确。

7、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准的规定为（）。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项BC正确。

8、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。【多选题】

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则、结算规则规定的其他权利

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所会员享有下列权利：（1）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（2）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（3）按照交易规则行使申诉权；（4）期货交易所交易规则、结算规则规定的其他权利。（选项BCD正确）选项A属于会员制期货交易所的会员享有的权利。

9、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

10、期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。选项B正确。