2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司会员应当建立客户资料档案，并为客户保密，依法接受调查和检查除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

2、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行（）等制度。【多选题】

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。选项ABCD正确。

3、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）为标准。【单选题】

A.保证金是否为负

B.保证金比例不能低于8％

C.期货公司规定的保证金比例

D.期货交易所规定的保证金比例

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。（选项D正确）

4、期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.证券交易所

正确答案:B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

5、首席风险官具有下列（）行为的，期货公司董事会可以免除其职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.不能够胜任工作

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.利用职务之便牟取私利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在以上不得有行为和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。选项ABCD正确。

6、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

7、以下属于期货交易所会员大会职权的有（）。【多选题】

A.选举和更换董事和董事长

B.审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案

C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案； （2）选举和更换会员理事； （3）审议批准理事会和总经理的工作报告； （4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （5）审议期货交易所风险准备金使用情况； （6）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金； （7）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项； （8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （9）期货交易所章程规定的其他职权。选项BCD正确。

8、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作（）等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

正确答案:B、C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确。

9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。（选项A正确）

10、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的（）等证明。【多选题】

A.国债

B.股票

C.企业债

D.可转债

正确答案:A、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条    投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。