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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的()个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。【单选题】
A.5
B.7
C.10
D.20
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。选项A正确。
2、公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其()。【多选题】
A.出具诚信关注函
B.记入诚信档案
C.依法予以处罚
D.依法追究刑事责任
正确答案:A、B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函,记入诚信档案,并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。选项AB正确。
3、期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.2
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
4、期货交易者保障基金的使用遵循保障交易者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的使用遵循保障交易者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
5、()中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表,成为我国境内首家获得金融稳定理事会(FSB)认可的正式交易报告库。【单选题】
A.2020年6月
B.2020年12月
C.2020年8月
D.2020年10月
正确答案:B
答案解析:2020年12月,中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表,成为我国境内首家获得金融稳定理事会(FSB)认可的正式交易报告库。选项B正确。
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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