2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照委托协议对期货公司承担介绍业务（）。【单选题】

A.受托责任

B.经纪责任

C.居间责任

D.连带责任

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项A正确。

2、《期货和衍生品法》规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，（）【多选题】

A.给予警告

B.予以取缔

C.没收违法所得

D.追究刑事责任

正确答案:B、C

答案解析:《期货和衍生品法》规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。

3、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（2）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项BCD正确。

4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。【多选题】

A.签订共担风险等承诺

B.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

C.解释期货交易的方式

D.解释期货交易流程和风险

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项BCD正确。

5、（）应当制定资产管理计划备案规则，明确工作程序和期限，并向社会公开。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.证券投资基金业协会

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则，明确工作程序和期限，并向社会公开。选项D正确。