2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当事前向（）报告。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当事前向中国证监会报告。

2、申请设立期货公司，其主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列（）条件。【多选题】

A.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.具备持续盈利能力，持续经营 1 个以上完整的会计年度，最近 1 个会计年度连续盈利

D.没有较大数额的到期未清偿债务

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（选项A不正确）（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（选项B正确）（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（选项C不正确）（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（6）没有较大数额的到期未清偿债务；（选项D正确）（7）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（9）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

3、期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。【单选题】

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

4、证券公司可以接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有

B.控股

C.被同一机构控制

D.交易所会员

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项ABC正确。

5、下列关于中国期货市场监控中心的设立及职能，说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证监会设立期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

C.中国期货市场监控中心应当制定期货行业的自律性规则

D.中国期货市场监控中心应当设计并安排期货合约上市

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。中国证监会对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。选项AB正确。

6、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。【单选题】

A.期货交易所收取的保证金标准

B.期货公司会员收取的保证金标准

C.证监会规定的保证金标准

D.期货业协会规定的保证金标准

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

7、首席风险官对期货公司股东负责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官对期货公司董事会负责。

8、期货交易所上市新的交易品种，由期货交易场所依法报（）注册。【单选题】

A.工商管理部门

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院商务主管部门

正确答案:C

答案解析:期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合中国证监会的规定，由期货交易场所依法报中国证监会注册。

9、随着社会的发展和进步，职业道德的内容会随之不断丰富和深化，但其基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性，这体现了职业道德的（）。【单选题】

A.固定性

B.规范性

C.特殊性

D.继承性

正确答案:D

答案解析:职业道德的继承性：职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中形成的比较稳定的职业习惯和职业心理，并在行业发展中长期传承。随着社会的发展和进步，职业道德的内容会随之不断丰富和深化，但其基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性。职业道德具有历史的继承性。选项D正确。

10、公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（）提名，董事会通过。【单选题】

A.中国证监会

B.董事长

C.总经理

D.2/3以上董事联名

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A正确。