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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告()。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.中国期货市场监控中心
正确答案:B
答案解析:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。选项B正确。
2、期货公司的任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料,且拒不改正的,()。【单选题】
A.依法予以警告,并处3万元以下罚款
B.解除职务,并处10万元以下罚款
C.认定为不适当人选
D.依法移交司法机关
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处3万元以下罚款。 选项A正确。
3、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
4、下列不符合期货公司从事期货交易咨询业务申请条件的是()。【单选题】
A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货交易咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
正确答案:B
答案解析:期货公司申请从事期货交易咨询业务,应当具备下列条件(1)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; (2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (3)具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期货交易咨询业务管理制度; (5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(6)近1年内不存在被监管机构采取《期货和衍生品法》所规定的监管措施的情形; (7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5、期货交易者保障基金可以运用于()。【多选题】
A.购买中央级金融机构发行的金融债券
B.银行存款
C.购买国债
D.购买中央银行票据
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项ABCD正确。
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