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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0619
帮考网校2024-06-19 10:39
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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指( )。【单选题】

A.商品期货交易经历

B.金融现货交易经历

C.期货交易经历与金融现货交易经历

D.基金交易经历

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条   投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十一条    期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。

3、经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表,根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务,应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。(选项C正确)

4、证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。【多选题】

A.单独核算

B.单独管理

C.单独建账

D.单独审计

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算。选项ABC正确。

5、客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

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