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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反廉洁从业相关规定的,应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:有下列情形之一的,证券期货经营机构应当在5个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:(一)证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反本规定行为的;选项C正确。
2、下列关于透支交易责任的说法,正确的有()。【多选题】
A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
C.期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担责任
D.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,由客户承担责任
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担分险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任。选项AB正确。
3、以下属于期货从业人员的有()。【多选题】
A.期货公司的清洁工
B.期货公司的管理人员
C.期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的人员
D.证券公司从事期货中间介绍业务的经纪人
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指:(1)期货公司的管理人员和专业人员;(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(3)期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员;(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(5)中国证监会规定的其他人员。选项BCD正确。
4、期货公司不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到该要求,严重影响了正常经营的,中国证监会有权()。【多选题】
A.撤销期货公司部分期货业务许可
B.撤销期货公司全部期货业务许可
C.关闭期货公司分支机构
D.指定其他机构托管
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。ABC正确
5、期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。【多选题】
A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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