2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.集中存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 　　全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。选项AD正确。

2、张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某日，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.未将客户交易指令下达到期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》胡某未经客户张某委托擅自进行交易，违反的规定是：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易。选项B正确。

3、会员制期货交易所总经理行使的职权不包括（）。【单选题】

A.组织协调专门委员会的工作

B.决定调整收费标准

C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议； （2）主持期货交易所的日常工作； （3）根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法； （4）决定结算担保金的使用； （5）拟订风险准备金的使用方案； （6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； （7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划； （8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）拟定期货交易所机构设置方案；（12）拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议；（13）拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案；（14）决定重大交易者教育和保护工作事项；（15）决定调整收费标准；（16）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项A，属于理事长的职权。

4、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。【多选题】

A.要严格区分客观事实与主观判断

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.对重要事实予以明示

D.勤勉尽责、独立客观

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项ABCD正确。

5、下列关于客户开户及交易编码的申请，表述错误的是（）。【单选题】

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（选项D表述错误）

6、境外机构入股期货公司成为主要股东，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求

C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合相应条件外，还应当具备下列条件：（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

7、证券期货经营机构在遇有人员聘用时，对其廉洁从业情况予以（）。【单选题】

A.主要依据

B.重要考察

C.首要考核

D.考察评估

正确答案:D

答案解析:证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 选项D正确。

8、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。【多选题】

A.期货

B.股票

C.央行票据

D.资产支持证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

9、期货公司首席风险官应当向（）负责。【单选题】

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。

10、期货公司在提供交易咨询服务时，正确的做法是（）。【多选题】

A.避免以研究人员个人角度形成独立意见

B.提示潜在的市场变化和投资风险

C.向客户明示有无利益冲突

D.就市场行情做出确定性判断

正确答案:B、C

答案解析:期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。选项BC正确。研究人员应独立形成研究分析意见和结论。选项A为“避免”，说法不正确。不得就市场行情做出确定性判断。选项D不正确。