2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

D.净资产不低于净资本的70％

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当符合的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元； （选项A正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（选项B不正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项C正确）（四）净资本不低于净资产的70%。（选项D不正确）

2、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向（）报告。【客观案例题】

A.监事会

B.保证金监管机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.股东会

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的。选项AC正确。

3、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。对于客户甲的交易损失下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司承担全部透支扩大损失

B.客户甲承担透支扩大损失

C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任

D.期货公司对损失承担主要责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项D正确。

4、甲证券公司若欲申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由（）承担。【客观案例题】

A.期货公司

B.客户甲

C.双方各自举证自己的主张

D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。选项A正确。