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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向()报告。【单选题】
A.银行
B.期货公司
C.期货交易所
D.证监会
正确答案:C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员应当向期货交易所报告。选项C正确。
2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中,关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。【客观案例题】
A.期货公司
B.客户甲
C.双方各自举证自己的主张
D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。选项A正确。
3、下列人员,属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。【多选题】
A.中国证监会和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.中国证监会规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,中国证监会和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。选项ABCD正确。
4、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
5、部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,是对法律和行政法规的具体化。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,是对法律和行政法规的具体化。
2020-06-04
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2020-06-01
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