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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、参加期货从业资格考试的条件的是()。【多选题】
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
正确答案:A、B、C、D
答案解析:参加从业资格考试的人员,应当符合下列条件:(1)年满18周岁;(2)具有完全民事行为能力;(3)具有高中以上文化程度;(4)中国证监会规定的其他条件。ABCD正确。
2、信义义务最早起源于英国法的信托义务和()的善良家父义务。【单选题】
A.英美法
B.中国法
C.罗马法
D.大陆法
正确答案:C
答案解析:信义义务主要来源于英国法中的信托义务和罗马法的善良家父义务。选项C正确。
3、期货从业人员不得有下列()行为。【多选题】
A.以他人名义参与期货投资
B.保守客户商业秘密
C.进行虚假宣传,诱使客户参与期货交易
D.以个人名义参与期货交易
正确答案:A、C、D
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 选项ACD为不得有行为。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】
A.擅离职守,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果
C.累计3次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; (二)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果; (四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (七)中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。
5、《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构是指()。【多选题】
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》所称机构是指:(1)期货公司;(2)期货交易所的非期货公司结算会员;(3)期货投资咨询机构;(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(5)中国证监会规定的其他机构。选项ABCD正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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