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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0414
帮考网校2022-04-14 17:32

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。【多选题】

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(选项A正确)证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(选项BC正确)第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(选项D正确)

2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

3、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,()。【单选题】

A.补偿额等于缴纳额

B.损失多少,补偿多少

C.实行比例补偿

D.实行会员补偿

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

4、资产管理计划运作期间,证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是()。【单选题】

A.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告

C.每年度结束之日起四个月内披露年度报告

D.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划运作期间,证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息:(一)投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值;(二)开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率,分级资产管理计划应当披露各类别份额净值;(三)每季度结束之日起一个月内披露季度报告,每年度结束之日起四个月内披露年度报告;(四)发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起五日内向投资者披露;(五)中国证监会规定的其他要求。

5、依照《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:通过考试后,还需申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。 

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