2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项C正确。

2、中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有（）。【多选题】

A.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施

B.因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚

C. 到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定

D.因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示： (一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚； (二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施； (三)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚； (四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定； (五)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定； (六)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。选项ABCD正确。

3、机构投资者以个人名义参与期货交易的，保障基金应（）。【单选题】

A.按照个人投资者补偿规则进行补偿

B.按照机构投资者补偿规则进行补偿

C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿

D.不予补偿

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。选项B正确。

4、会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

5、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD属于会员大会的职权。《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

6、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当（）。【单选题】

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。选项D正确。

7、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反中国证监会规定的其他行为。选项ABCD正确。

8、通过从业资格考试的人员，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

9、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。【单选题】

A.自主、创新、高效

B.公开、透明、公信

C.合法、竞争、有效

D.公开、公平、公正

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。选项D正确。

10、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。【多选题】

A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己为对象，自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券、期货交易价格

D.自己的行为影响了证券、期货交易量

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券、期货市场罪：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。