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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、客户下达交易指令价位范围后,期货公司高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后,由此获得的差价利益归期货公司所有。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
2、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。【单选题】
A.应当以投资者的利益为主
B.应当以期货公司的利益为主
C.应当以交易所的利益为主
D.应当确保投资者的利益得到公平的对待
正确答案:D
答案解析:期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
3、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当妥善保存有关介绍业务的相关资料,保存期限不得少于()年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。选项D正确。
4、期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的()。【多选题】
A.为单一客户办理资产管理业务
B.为特定多个客户办理资产管理业务
C.以公司自有资金办理资产管理业务
D.为关联股东办理资产管理业务
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十八条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务:(一)为单一客户办理资产管理业务;(二)为特定多个客户办理资产管理业务。
5、期货交易遵循()原则。【多选题】
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
6、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,若获取不正当利益的,应当双倍退还。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的,应当退还。 并未规定是双倍。
7、从事期货交易活动,应当遵循()的原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信
C.公平、公正、诚实守信
D.公开、公平、公正和诚实信用
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
8、根据《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员在执业过程中应当遵守()。【多选题】
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.坚持客户一切利益优先的原则
D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
正确答案:A、B、D
答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。选项C不正确,应“坚持客户合法利益优先的原则”。
9、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则,实行比例补偿。【单选题】
A.取之于市场,用之于市场
B.保障投资者合法权益和公平救助
C.公开、公平、公正
D.合理、有效
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
10、期货公司的期货业务许可被注销的,由()注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
正确答案:A
答案解析:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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