2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【多选题】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。选项AB正确。

2、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 （）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。

3、根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。【多选题】

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； 　　（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产； 　　（4）中国证监会禁止的其他行为。

4、期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。【多选题】

A.罚款

B.监管谈话

C.出具警示函

D.降级直至开除的纪律处分

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施： （一）任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件； （二）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况； （三）法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （四）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况； （五）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况； （六）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； （七）未按规定对离任人员进行离任审计； （八）违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行使相关职权； （九）中国证监会规定的其他情形。选项BC正确。

5、以下（）人员，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【单选题】

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起已满3年

B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年；

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（选项A，未满5年，不得申请）（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（选项B已满5年）（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（选项C已满3年）（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（选项D已满2年）（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。选项A不得申请，符合题意。