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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货行业的自律管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定结算担保金的使用
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理办法》总经理行使下列职权:(1)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(2)主持期货交易所的日常工作;(3)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(4)决定结算担保金的使用;(5)拟订风险准备金的使用方案;(6)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(7)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(8)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(9)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(10)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(11)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(12)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(13)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项ABCD正确。
2、期货交易所以其全部财产承担()责任。【单选题】
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。选项C正确。
3、期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
4、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,案件调查结束后,调查组的调查报告应当载明()。【多选题】
A.被调查当事人的基本情况
B.经调查核实的事实及证据情况
C.提出处理建议及依据
D.调查组的基本情况
正确答案:A、B、C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》案件调查结束后,调查组应当于30个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。选项ABC正确。
5、中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。
2020-06-04
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2020-06-01
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