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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0326
帮考网校 2024-03-26 18:08
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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,()。【客观案例题】

A.应当承担主要赔偿责任

B.承担次要赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的80%

D.赔偿额不超过损失的60%

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,赔偿额不超过损失的80%。选项AC正确。

2、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。【多选题】

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。选项ACD正确。

3、下列关于交割的表述,正确的是()。【单选题】

A.只有合约到期时,才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算

正确答案:A

答案解析:交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定的结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。交割分为实物交割和现金交割。选项A正确。

4、期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。

5、期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条 中国期货业协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

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